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以出具行政监管措施口径统计，上半年证监系统共发出了149张罚单，指向65家券商。其中21家券商罚单数量在3张以上，麦高证券、方正证券数量居前。从被罚事项来看，除投行、经纪等业务常见违规情形外，监管对研报违规重拳出击，25家券商被罚，且被罚对象不乏国泰君安研究所所长黄燕铭、招商证券策略首席分析师张夏等明星分析师。数据显示，除单次收9张罚单的麦高证券外，收罚单最多的是方正证券。6张罚单中，5张跟经纪业务违规有关，包括无证违规参与基金销售活动情况，并将无证人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至... 以出具行政监管措施口径统计，上半年证监系统共发出了149张罚单，指向65家券商。其中21家券商罚单数量在3张以上，麦高证券、方正证券数量居前。从被罚事项来看，除投行、经纪等业务常见违规情形外，监管对研报违规重拳出击，25家券商被罚，且被罚对象不乏国泰君安研究所所长黄燕铭、招商证券策略首席分析师张夏等明星分析师。数据显示，除单次收9张罚单的麦高证券外，收罚单最多的是方正证券。6张罚单中，5张跟经纪业务违规有关，包括无证违规参与基金销售活动情况，并将无证人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下，以及泄露投资者的账户信息等。另1张则关涉投行业务人员薪酬奖励和递延管理不符合监管要求、相关业务费用支出管理不规范等。展开

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